連邦法は、「証券市場に」39-FZを№：キー

連邦法39-FZは、関係なく、発行者のタイプの、取引プラットフォームのプロの参加者の設立と運営のルールを金融商品の発行と流通に関連して生じる関係を調整します。 私たちは、次の規範的行為の規定のいくつかを検討します。

概要

市場での活動の様々な種類があります 有価証券のは。 これは通常、プロの参加で行われます。 現在、投資家に様々なサービスを提供する非常に一般的な組織。 参加者の市場の主要なタスクは、資本を維持し、向上させるように作用します。 それは規制だけでなく、ロシアの中央銀行と考える基本的なルールを確立します。 これは、レギュレータとキー監督当局として機能します。

ディーラーの活動

これは、金融商品の購入または販売のための取引の委託に関連しています。 これらの操作は、「証券市場では」39-FZに従って、購入契約/実装の値の公表後に彼自身の費用で、自分に代わって行きました。 プロフェッショナルの参加者は、厳密に定義された科目として作用することができます。 関係当局は、自分の仕事を管理する規則を定めた場合に債券およびその他の金融商品の販売/購入は、営利団体です法人だけでなく、公営企業によって行われます。

条件の確立

ディーラーの活動は、定義が含まれています。

1. 販売/購入のための金融商品の最大/最小数。
2. 価格が設定されている期間。

他の必須条件を列挙された宣言がない場合には、プロの参加者は、クライアントの提案のために取引を行うことがあります。 とき脱税、「証券市場では」39-FZに従い、それが設立要件の施行のために訴えることができますか投資家が被った損失を補償することに。

行政

有価証券の管理は、取引や契約のために使用される金融商品での取引、現金を必要とします。 ライセンスを必要とする一般的なルールとして、それを実装するには。 コントロールのみが接続されている場合は例外である 権利の行使 金融商品。 考慮し、契約に基づく規範的な行為によって規制トランザクションの順序。 プロの参加者の活動の実施では、それはコントロールとして作用することを示す必要があります。

権利と責任

プロの参加者の関心や関係者が事前に知られていなかったその1 /複数のクライアントの競合が、後者への損傷を引き起こした取引につながっている場合、制御は自費で損害賠償を支払う義務があります。 考える規範的行為が法人を設立しました。 具体的には、「証券市場では」39-FZに従い、プロの参加者は、資格のある投資家のために意図されている金融商品を購入することができるだけでなく、関連する契約を締結します。 あなたが違反した場合に確立規制が対象のため、いくつかの負の影響を来ります。 その中：

1. 金融商品を実装するとその誘導体として機能する、契約を終了することが義務。 対応する要件は、顧客に直接ロシアの中央銀行を提示したりできます。
2. 損害賠償は、金融商品の実装、および契約の終了の結果として生じました。
3. 取引の額の利息の支払/協定が署名しました。 その大きさは、によって確立されるアート。 民法の395。 証券/契約の終了や金融商品の購入/売却に関連して支出額の売却収入との間には正の差が、関心はそれを発見の量に支払われた場合。

「証券市場では」39-FZの要件に違反して取引の専門家の参加者の関連する効果の適用に関する主張の文は、クライアントによる報告書を受領した日から1年以内に提起することができます。

その他の機能

マネージャーは、独立して、株主およびその他の証券保有者を提供し、右方向を含むその活動の実施から生じる一切の請求、反対裁判所に送ることができます。 この場合、彼は印紙税を含む関連コストを、負担となります。 これらは、信頼管理の対象となる、プロパティから補償されます。 プロフェッショナル当事者も取引を行うための別の主題を委譲する権利を有します。 これらは、管理者または受託者に代わって行われています。 取引は、契約の対象となる財産を犠牲にして作られています。 補償を受ける権利を管理します。 その支払いの条件が契約に設立されました。 また、彼はそれぞれの財産を犠牲にして、信託管理の下でそれらによって行わ費の補償を受ける権利を有します。 この権利は、取引からの収入の受領によって調整することができません。

業務

知事は、彼の活動のオブジェクトとして機能するだけでなく、各契約のため、有価証券の記録を保持しなければなりません。 その裁量で、プロの参加者は、金融商品に設立されたすべての権利を実装しています。 契約制限は、資産管理上に配置することができます。 例えば、選挙権の実現。 それがこれらに限定されていない場合、制御は、有価証券の所有権に作用します。 金融商品とプロの参加者の投資口の保有者の総会で議決権を行使する力がない場合には、この能力を持っているエンティティのリストを描画するための契約の創設者についての情報を提供する必要があります。 コメント規範的行為を確立し、他の任務。 特に、創始マネージャの要求に応じて最初の投票の実施の寄託の指標を与えます。

転送エージェント

彼は関数の実装のための金融商品の保有者のレジスタを維持レジストラ、惹かれます。 エンティティは、契約およびプロキシに基づいて対応する動作を行います。 彼らはとレジストラに代わって作業していることを示さなければならない移動剤の事業の過程で、関係者に必要な書類を提出してください。

権利

彼らは、弁護士の契約とパワーに規定されています。 利害関係者が権利を持っている巻き込みます。

1. レジスタの操作を実行するのに必要なマニュアルを参照してください。
2. 登録者とレジストラが提供する他の文のL / sで、通知およびその他の情報を提供します。

業務

参加する俳優べき：

1. レジスタの操作を実行するために必要な書類を提出する個人を識別するための適切な措置を講じます。
2. 彼の要求でレコードをレジストラ資料へのアクセスを提供します。
3. 取引を行う際に得られた情報の機密性を尊重します。
4. 登録者の代表者の資格情報を行っています。
5. 中央銀行によって確立されたルールに従って、自然人の署名を証明します。
6. 中央銀行で指定されたその他の要求事項を遵守します。

レジスタ内またはその実施における失敗のオペレーションの期間の計算は、関連文書や当局への関係者の日から始まります。 転送エージェントと相互作用におけるレコーダは電子形式での情報や材料を交換しなければなりません。

情報を提供するためのルール

要求の対象には、金融商品（発行者）に義務づけられ、有価証券の名義人や集中ストレージの責任者は、所有者のリストを提供しなければなりません。 それは、リクエストで指定した日付の上に形成されています。 このリストの提供は、連邦法に規定の義務を実施する必要がある場合には発行者は、この要件を述べることができます。 このリストは、要求を受領した日から15日以内に送信されます。 要求に設定された日付は、その領収書のカレンダよりも後であれば、期間が通知に指定された日付から計算されなければなりません。

コンテンツリスト

リストの所有者を指定する必要があります。

1. 金融商品の内容及び情報の表示の種類（カテゴリ）は、それらの識別を可能にします。
2. 発行者情報。
3. それが形成された国の法律の下で法的実体ではない外国企業、だけでなく、金融商品の権利とそれらが作られています誰のための人物を実装する他のエンティティを含む有価証券の所有者に関する情報、。 過去の情報はリストに含まれないことがあります。 これは、一定の条件の下で許可されています。 具体的には、金融商品に権利を行使する者は、投資運用会社である 投資信託の 参加者の数が50以上である場合、または法的実体の形成なしとの両方の集団/集団投資スキームに関与外国組織。
4. 金融商品に対する権利、これらのエンティティが利用できる法的な選択肢を実装していない場合は、他のFZに定義されているように、発行者、預金や他のアカウントの財務省リットル/ sで実施する人物についての情報。
5. 識別を可能にする情報は、前二項の人にいいます。 リストには、彼らが所有する株式数を含んでいます。
6. 節で述べた組織や個人の金融商品への権利の登録を行う主体の国際識別コード。3-4、外国ノミネートホルダーと移行し、会計規則を行う権利を持っている外国企業を含みます。
7. リストの形成のための情報を提供することができない者のデータだけでなく、何も情報が得られなかったために有価証券の数。
8. 正体不明の被験者のアカウントに含まれている金融商品の数に関する情報。

結論

彼らは候補者が（外国人を含む）として動作する場合は、上記の要求の製造における特定の日付のリストを構築するために、情報の提供を預金する - レジストラは、登録事業体、および預託が必要な場合があります。 アカウントを開設した者は、棚卸のために必要な情報を提供する必要があります。 レジストラまたは預託保管記録の要求に応じて、他の参加者に代わって金融商品の権利を実現するための主題は、所有者のリストを生成するために要求されたデータを送信する必要があります。